上交所举行科创板主题培训会,强调证券公司重要性

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5月14日-昨天,上海证券交易所(以下简称“上海证券交易所”)举办了SciDev.Net经纪相关业务培训班。近100名证券公司相关业务领导参加了培训,上海证券交易所相关领导参加了培训。

本次培训的目的是促进证券公司加强投资者适宜性管理和投资者教育,规范科学创新委员会的股票交易和再融资业务,重点对科学创新委员会投资者适宜性管理、要求和投资者教育实施情况进行现场检查,督促证券公司在科学创新委员会成立前做好各种业务准备。

培训强调,证券公司作为设立科学委员会和注册制度试点改革的重要参与者,应加强其主要责任,并“严格执行七项规定”。充分发挥“守门人”作用,将优质技术创新企业和合格投资者引入技术创新板交易市场。

证券公司应充分发挥“中介”作用,做好交易所、投资者和科技企业的桥梁工作。充分发挥“监护人”作用,积极做好投资者教育工作,加强风险披露,引导投资者理性投资,审慎交易,保护投资者合法权益。

此外,上海证券交易所将继续跟进和评估证券公司科技创新委员会各项工作的实施情况。如果发现执行不到位或投资者投诉有争议,将采取相应的监管措施或纪律处分。情节严重的,将报告中国证监会。

[资料来源:蓝鲸电信网]