遭重罚的华林证券紧急披“喜报” 仍未躲过股价大跌

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Original Title:被重罚的华林证券紧急披露其业绩因“喜讯”而有所增长。然而,它仍然没有避免股价的大幅下跌。

Reporter |马

上周五宣布被证监会重罚后,华林证券未能避免周一股价大幅下跌。

1月6日上午,华林证券。深交所(SZ)开盘下跌9.53%,至13.38元,此后一直处于弱势震荡之中。截至午盘,华林证券的股价下跌了5.34%,至14元,是证券行业的最大跌幅。

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就在上午开盘前,华林证券也相继发布了三条公告,即12月份主要财务信息公告、2019年年度业绩预增公告、行政监管措施决定受理进展公告,试图缓解处罚对股价的不利影响,但这一努力似乎并没有达到预期效果。

1月3日,华林证券披露最近公司收到中国证监会《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》,其中列出了公司存在的七个问题。华林证券被采取行政监管措施限制新业务规模达三个月。

华林证券表示,到目前为止,公司已经完成了对监管措施中涉及事项的整改。

"限制新业务规模的监管措施不是完全停止新业务,而是限制新业务的规模。公司仍可在限制新业务的范围内拓展新业务,所有原有业务仍可正常开展,不影响投资银行等部门已开展业务的正常进展。目前,公司的所有业务都在正常运行。”华林证券在进展公告中表示。

12月份的财务数据和业绩预增公告显示,华林证券的母公司12月份实现营业收入2.26亿元,同比增长199.11%。净利润达到9996.6万元,同比增长180.21%。1-12月,母公司实现营业收入10.14亿元,净利润4.47亿元,净利润水平较2018年增长30%以上。

关于业绩变化的原因,华林证券表示:第一,公司抓住市场机遇,全面提升主营业务能力,关注特色业务,稳步推进各项业务;第二,控制成本的能力得到加强,企业管理费大幅下降。

然而,从2016年到2018年,华林证券经历了“三次连续下跌”,营业收入分别为13.18亿元、10.67亿元和10.01亿元,同比分别下降21%、19.1%和6.2%。母亲的净利润分别为5.9亿元、4.6亿元和3.4亿元,同比分别下降27.8%、21.4%和25.6%。

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在该公司2018年度报告中,华林证券还表示,“风险管理、合规管理和内部控制是证券公司的基石,公司长期以来一直在加强这些方面。在不断提高综合竞争力的同时,自2013年以来,为补充资本实力,增强风险管理能力,公司已三次增资。同时,不断加强合规风险控制、人才引进、制度建设和制度完善,确保自身抵御风险的能力,为公司的长远发展打下良好基础。”然而,这一次,它又一次因内部控制、风控等问题受到证监会的批评,这不是一记“耳光”。

除华林证券外,过去半个月,西南证券、浙江证券、招商证券、国源证券、广发证券、东方证券等证券因合规问题受到中国证监会处罚。所涉及的问题包括合规人员人手不足、合规人员的工资低于公司同一级别的平均水平,以及一些重大决策没有得到合规人员的审查。

为了督促证券公司加强合规风险控制管理,中国证监会先后发布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》、《证券公司全面风险管理规范》等要求。此外,根据新的分类条例